丰岭资本建立有完善的投资风控体系,在坚守严格的风控原则基础上,分别从事前风控、事中风控、事后风控三个方面开展风险控制。

  • 风控原则

    第一:所有的投资研究必须建立在合规的基础之上,宁愿少赚钱,也必须要合规;
    第二:所有的投资决策,必须要有非常深入的研究,超过组合净值10%的投资必须得到投委会的批准;
    第三:风险控制委员会对所有的投资有一票否决权。
  • 事前风控

    第一:我们根据宏观经济形势及市场状况,考虑宏观基本面(包括政策、资金、估值)决定股票仓位及行业配置方向。在新基金建仓期,我们会考虑在净值上升到一定程度、基金净值具有较高的安全垫之后,才会把基金仓位提升到正常水平;
    第二:重大投资(单个投资品种超过产品净值10%,或者单个行业超过产品净值的20%)需要经过公司内部充分讨论,并由投委会批准之后方可实施;
    第三:平常非常注重内部交流,把投资的大部分风险消化在投资之前。
  • 事中风控

    第一:投资经理定期对所管理的投资组合进行评估,以决定是否调整以及如何调整;
    第二:投资决策委员会定期讨论公司所有的投资组合,并提出调整意见;
    第三:风险控制委员会定期对公司内部合规及投资组合风险进行评估,并提出调整意见。




  • 事后风控

    对基金净值回撤影响超过1%的个股或者组合净值回撤超过5%时,将启动临时评估机制。投委会及风险控制委员会临时共同决定组合的去留。另外严格执行产品的预警止损机制,目前公司旗下产品均未触碰预警止损线。